國家重大科研儀器研制項目管理辦法(2018年12月4日第14次委務會議審議通過)

第一章  總 則

  第一條 為了規范和加強國家重大科研儀器研制項目(以下簡稱重大科研儀器項目)管理,根據《國家自然科學基金條例》,制定本辦法。

  第二條 重大科研儀器項目面向科學前沿和國家需求,以科學目標為導向,資助對促進科學發展、探索自然規律和開拓研究領域具有重要作用的原創性科研儀器與核心部件的研制,以提升我國的原始創新能力。

  重大科研儀器項目包括部門推薦項目和自由申請項目兩個亞類。

  第三條 國家自然科學基金委員會(以下簡稱自然科學基金委)在重大科研儀器項目管理中履行下列職責:

 ?。ㄒ唬┲贫úl布項目指南;

 ?。ǘ┦芾眄椖可暾?;

 ?。ㄈ┙M織專家進行評審;

 ?。ㄋ模┡鷾寿Y助項目;

 ?。ㄎ澹┕芾砗捅O督項目實施,組織中期檢查和驗收工作;

 ?。┐龠M科研儀器開放共享,推動項目成果轉化。

  第四條 項目組織部門是部門推薦項目依托單位的主管部門,在部門推薦項目管理中履行下列職責:

 ?。ㄒ唬┩扑]項目申請;

 ?。ǘ┙M織制定項目監理規章制度及相關工作程序;

 ?。ㄈ┏闪㈨椖勘O理工作組,實施第三方獨立監理職責;

 ?。ㄋ模└?、監督和推進項目實施。

  項目組織部門由自然科學基金委確定。

  第五條 依托單位在重大科研儀器項目管理中履行下列職責:

 ?。ㄒ唬┙M織項目申請;

 ?。ǘ┙⑼晟频捻椖抗芾眢w系;

 ?。ㄈ┞鋵嶍椖繉嵤┑谋U蠗l件;

 ?。ㄋ模└櫤屯苿禹椖繉嵤?,及時報告重大事項;

 ?。ㄎ澹┍O督項目資金使用;

 ?。┡浜享椖抗芾砑氨O理工作;

 ?。ㄆ撸┢渌嚓P工作。

  第六條 自然科學基金委對每個部門推薦項目設立管理工作組。管理工作組在部門推薦項目管理中履行下列職責:

 ?。ㄒ唬徍速Y助項目計劃書、年度進展報告、年度監理報告、結題報告和研究成果報告;

 ?。ǘ┙M織專家組對項目進行中期檢查和驗收;

 ?。ㄈ┫蛭瘎諘h匯報項目中期檢查情況和驗收情況。

  第七條 部門推薦項目實行監理制度。項目組織部門負責組織實施監理工作,對每個部門推薦項目設立監理工作組。監理工作組在部門推薦項目管理中履行下列職責:

 ?。ㄒ唬┍O督檢查依托單位和合作研究單位管理體系的建立情況、貫徹執行相關法律法規和政策的情況,以及項目實施相關保障條件的落實情況;

 ?。ǘ┍O督檢查項目的任務分解、組織實施情況及相關技術文件的管理情況;

 ?。ㄈ┍O督檢查項目的質量控制和進度、技術狀態及技術風險情況;

 ?。ㄋ模┫蛞劳袉挝缓晚椖拷M織部門隨時報告監理過程中出現的問題。

 ?。ㄎ澹┳珜懕O理活動報告和年度監理報告,提交項目組織部門;

 ?。╉椖拷M織部門委托的其他監理工作事項。

  第八條 重大科研儀器項目實行成本補償的資助方式,資金的使用與管理按照《國家自然科學基金資助項目資金管理辦法》及有關規定執行。

第二章  申請與受理

  第九條 自然科學基金委應當在接收項目申請起始之日30日前公布重大科研儀器項目指南。

  第十條 依托單位的科學技術人員具備下列條件的,可以申請重大科研儀器項目:

 ?。ㄒ唬┚哂谐袚A研究課題的經歷;

 ?。ǘ┚哂懈呒墝I技術職務(職稱)。

  正在博士后流動站或者工作站內從事研究、正在攻讀研究生學位以及無工作單位或者所在單位不是依托單位的科學技術人員均不得申請。

  第十一條 申請重大科研儀器項目的數量應當符合下列要求:

 ?。ㄒ唬┚哂懈呒墝I技術職務(職稱)的人員,同年申請和參與申請的重大科研儀器項目數量合計不得超過1項;

 ?。ǘ┱诔袚卮罂蒲袃x器項目的負責人和具有高級專業技術職務(職稱)的參與者,在自然科學基金委準予結題前不得申請和參與申請重大科研儀器項目;

 ?。ㄈ┎块T推薦項目的負責人,在自然科學基金委準予結題前不得申請除國家杰出青年科學基金以外的其他國家自然科學基金項目。

 ?。ㄋ模┠甓软椖恐改现袑ι暾垟盗康南拗?。

  第十二條 申請人應當是申請重大科研儀器項目的實際負責人,限為1人。重大科研儀器項目申請人與參與者不是同一單位的,參與者所在單位視為合作研究單位。合作研究單位的數量不得超過5個。

  重大科研儀器項目的研究期限為5年。

  第十三條 申請人應當按照重大科研儀器項目指南要求,通過依托單位提出書面申請,部門推薦項目的申請還應當經項目組織部門推薦。

  申請人應當對所提交的申請材料的真實性負責。依托單位應當對申請材料的真實性和完整性進行審核并提交自然科學基金委。

  重大科研儀器項目申請人可以向自然科學基金委提供3名以內不適宜評審項目申請的通訊評審專家名單。

  第十四條 申請人或者具有高級專業技術職務(職稱)的參與者的單位有下列情況之一的,應當在申請時注明:

 ?。ㄒ唬┩晟暾埢蛘邊⑴c申請各類項目的單位不一致的;

 ?。ǘ┡c正在承擔的各類項目的單位不一致的。

  第十五條 自然科學基金委應當自重大科研儀器項目申請截止之日起45日內完成對申請材料的初步審查。符合本辦法規定的,予以受理并公布申請人基本情況、依托單位名稱和申請項目名稱。有下列情形之一的,不予受理,通過依托單位書面通知申請人,并說明理由:

 ?。ㄒ唬┥暾埲瞬环媳巨k法規定條件的;

 ?。ǘ┥暾埐牧喜环现卮罂蒲袃x器項目指南要求的;

 ?。ㄈ┥暾埲嘶蛘邊⑴c者在不得申請或者參與申請國家自然科學基金資助的處罰期內的;

 ?。ㄋ模┮劳袉挝辉诓坏米鳛橐劳袉挝坏奶幜P期內的。

第三章 評審與批準

  第十六條 自然科學基金委負責組織評審專家對受理的重大科研儀器項目申請進行評審。

  評審程序包括通訊評審和會議評審。對于會議評審專家組建議予以資助的項目,自然科學基金委應當組織專家或者委托第三方機構進行資金預算評審。

  第十七條 評審專家對重大科研儀器項目申請應當從以下幾個方面提出評審意見:

 ?。ㄒ唬┰瓌撔院涂茖W價值;

 ?。ǘ﹥x器指標先進性;

 ?。ㄈΡ緦W科領域或者相關學科領域發展的推動作用;

 ?。ㄋ模﹥x器指標可考核性;

 ?。ㄎ澹┭兄品桨缚尚行?;

 ?。┭兄脐犖闃嫵?、儀器研制基礎和相關研究條件;

 ?。ㄆ撸┵Y金預算編制的目標相關性、政策相符性、經濟合理性。

  第十八條 對于已受理的重大科研儀器項目申請,自然科學基金委根據申請書內容和有關評審要求,隨機選取同行專家進行通訊評審。自由申請項目的通訊評審專家數量應當為5名以上,部門推薦項目的通訊評審專家數量應當為7名以上。

  對于重大科研儀器項目申請人提供的不適宜評審其項目申請的評審專家名單,自然科學基金委在選擇評審專家時應當根據實際情況予以考慮。

  每個自由申請項目的有效通訊評審意見不得少于5份,每個部門推薦項目的有效通訊評審意見不得少于7份。

  第十九條 對于自由申請項目,自然科學基金委根據通訊評審情況確定參加會議評審的項目申請。

  第二十條 對于部門推薦項目,自然科學基金委根據通訊評審情況,組織科學部專家咨詢委員會會議遴選確定參加會議評審的項目申請。

  科學部專家咨詢委員會會議專家在充分考慮申請人答辯情況和通訊評審意見的基礎上,對項目以無記名投票的方式表決。進入會議評審的項目應當以超過出席會議專家的三分之二通過。

  第二十一條 會議評審專家到會人數應當為15人以上。

  自然科學基金委應當向會議評審專家提供年度資助計劃、項目申請書和通訊評審意見等評審材料。

  第二十二條 被確定參加會議評審的項目申請,其申請人應當到會答辯,不到會答辯的,視為放棄申請。確因客觀原因不能到會答辯的,申請人應當及時提出申請,經自然科學基金委批準可以委托參與者到會答辯。

  會議評審專家應當在充分考慮申請人答辯情況、通訊評審意見和年度資助計劃的基礎上,對會議評審項目以無記名投票的方式表決。建議予以資助的自由申請項目應當以出席會議評審專家的過半數通過,建議予以資助的部門推薦項目應當以超過出席會議評審專家的三分之二通過。

  第二十三條 自然科學基金委組織專家或者委托第三方機構對建議予以資助的重大科研儀器項目進行資金預算評審,形成資金預算評審意見。

  第二十四條 自然科學基金委組織專家對建議予以資助的部門推薦項目進行現場考察?,F場考察專家人數不少于11人,著重考察依托單位的保障條件和研制方案可行性,形成現場考察意見。

  第二十五條 自然科學基金委根據本辦法的規定、專家會議表決結果和資金預算評審意見,決定予以資助的項目及資助金額。

  自然科學基金委對部門推薦項目的資助決定還應當考慮現場考察意見。

  第二十六條 自然科學基金委決定予以資助的,應當根據專家評審意見以及資助金額等及時制作資助通知書,書面通知依托單位和申請人,并公布申請人基本情況以及依托單位名稱、申請項目名稱、資助金額等;決定不予資助的,應當及時通知申請人和依托單位,并說明理由。自公布之日起滿5日,視為依托單位和項目負責人收到資助通知。

  自然科學基金委應當整理專家評審意見,并向申請人和依托單位提供。

  第二十七條 申請人對不予受理或者不予資助的決定不服的,可以自收到通知之日起15日內,向自然科學基金委提出書面復審申請。對評審專家的學術判斷有不同意見,不得作為提出復審申請的理由。

  自然科學基金委應當按照有關規定對復審申請進行審查和處理。

第四章 實施與管理

  第二十八條 重大科研儀器項目負責人應當按照資助通知書的要求填寫項目計劃書(一式兩份)。依托單位應當自收到資助通知之日起20日內完成審核,提交自然科學基金委。

  自然科學基金委應當自收到項目計劃書之日起30日內審核項目計劃書,并在核準后將其中1份返還依托單位。核準后的項目計劃書作為項目實施、資金撥付、中期檢查和驗收的依據。

  項目負責人除根據資助通知書要求對申請書內容進行調整外,不得對其他內容進行變更。

  逾期未提交項目計劃書且在規定期限內未說明理由的,視為放棄接受資助。

  第二十九條 自然科學基金委應當通過定期交流、中期檢查、專題研討等方式跟蹤項目實施,根據工作需要進行實地考察。

  第三十條 項目負責人應當按照項目計劃書組織開展研究工作,做好資助項目實施情況的原始記錄,填寫項目年度進展報告。

  依托單位應當審核項目年度進展報告,并于次年1月15日前提交自然科學基金委。

  第三十一條 自然科學基金委應當審查提交的項目年度進展報告。對未按時提交的,責令其在10日內提交,并視情節按有關規定處理。

  第三十二條 部門推薦項目監理工作組應當于每年12月20日前向項目組織部門提交年度監理報告。項目組織部門應當審核年度監理報告,并于次年1月15日前提交自然科學基金委。自然科學基金委應當審查年度監理報告。

  第三十三條 自然科學基金委應當在重大科研儀器項目實施中期組織專家對項目進展、資金使用和管理情況以及后期實施方案等進行檢查。

  自由申請項目的中期檢查采取會議評審方式進行。自然科學基金委可以根據工作需要,以現場測試方式對部分項目進行抽查。

  部門推薦項目的中期檢查采取現場會議評審方式進行。

  中期檢查專家應當就重大科研儀器項目的進展情況、項目后期的實施方案和資金使用情況等提出意見。自然科學基金委根據中期檢查專家意見,作出是否繼續資助的決定并通知依托單位、項目負責人和部門推薦項目的項目組織部門。

  第三十四條 重大科研儀器項目實施過程中,不得變更依托單位,依托單位不得擅自變更項目負責人。

  項目負責人有下列情形之一的,依托單位應當及時提出變更項目負責人或者終止項目實施的申請,報自然科學基金委批準;自然科學基金委也可以直接作出終止項目實施的決定:

 ?。ㄒ唬┎辉偈且劳袉挝豢茖W技術人員的;

 ?。ǘ┎荒芾^續開展研究工作的;

 ?。ㄈ┯胸飧`他人科學研究成果或者在科學研究中有弄虛作假等行為的。

  部門推薦項目負責人的變更申請應當經項目組織部門同意后報自然科學基金委批準。

  原項目負責人在項目準予結題前不得申請重大科研儀器項目和自然科學基金委規定的其他相關類型項目。

  第三十五條 依托單位和項目負責人應當保證參與者的穩定。

  參與者不得擅自增加或者退出。確因客觀原因需要增加或者退出的,由項目負責人提出申請,經依托單位審核后報自然科學基金委批準。部門推薦項目的參與者增加或者退出的變更申請報自然科學基金委前應當經項目組織部門同意。退出的參與者在項目準予結題前不得申請重大科研儀器項目和自然科學基金委規定的其他相關類型項目。

  參與者變更單位以及增加參與者的,應當符合本辦法第十一條和第十二條的要求。

  第三十六條 重大科研儀器項目實施過程中,項目的研究內容或者研究計劃需要作出重大調整的,重大科研儀器項目負責人應當及時提出申請,經依托單位審核后報自然科學基金委批準。部門推薦項目的研究內容或者研究計劃需要作出重大調整的,變更申請報自然科學基金委前應當經項目組織部門同意。

  第三十七條 重大科研儀器項目由于客觀原因不能按期完成研究計劃的,項目負責人可以申請延期1次,申請延長的期限不得超過2年。

  重大科研儀器項目負責人應當于項目資助期滿60日前提出延期申請,經依托單位審核后報自然科學基金委批準。部門推薦項目的延期申請應當經項目組織部門同意后報自然科學基金委批準。

  批準延期的項目在資助期滿前應當按時提交項目年度進展報告。

  第三十八條 重大科研儀器項目實施過程中,有下列情況之一的,自然科學基金委可以直接作出終止項目實施的決定:

 ?。ㄒ唬┮劳袉挝徊宦男斜U享椖垦芯織l件職責的;

 ?。ǘ┥米宰兏椖控撠熑说?;

 ?。ㄈ┥米宰兏芯績热莼蜓芯坑媱澋?;

 ?。ㄋ模┎荒芡瓿身椖坑媱潟繕说?。

  第三十九條 發生本辦法第三十四條、第三十五條、第三十六條、第三十七條、第三十八條情形,自然科學基金委作出批準、不予批準和終止決定的,應當及時通知依托單位、項目負責人和部門推薦項目的項目組織部門。

  第四十條 重大科研儀器項目實施過程中,依托單位應當建立科學、規范的檔案管理制度。依托單位應當將項目實施過程中產生的具有保存價值的電子文檔、文字資料、聲像資料、照片、圖表、數據信息等檔案進行及時收集、整理和歸檔。

  第四十一條 重大科研儀器項目實施過程中,使用國家自然科學基金項目資金購置和研制的資產屬國有資產,由依托單位按照有關規定使用和管理。

第五章 驗收與結題

  第四十二條 項目資助期滿后,自然科學基金委應當要求依托單位及時提出驗收申請,組織專家開展驗收工作,根據驗收結論作出予以結題或終止項目實施的決定。

  第四十三條 自項目資助期滿之日起60日內,依托單位應當向自然科學基金委提交驗收申請材料。驗收申請材料包括項目負責人撰寫的結題報告、驗收申請書、資金決算報告、研究成果報告、儀器測試手冊,專家組或者具有資質的第三方機構出具的儀器技術指標測試報告,以及具有科技審計資質的第三方資金決算審計報告。

  部門推薦項目的驗收申請材料應當經項目組織部門審核通過后提交自然科學基金委。

  第四十四條 自然科學基金委應當自收到驗收申請材料之日起30日內對材料的完整性進行審核。

  有下列情況之一的,自然科學基金委應當責令依托單位10日內提交或者改正;逾期不提交或者改正的,視情節按有關規定處理:

 ?。ㄒ唬┪窗磿r提交驗收申請材料的;

 ?。ǘ┨峤坏尿炇丈暾埐牧喜积R全或者手續不完備的;

 ?。ㄈ┢渌环献匀豢茖W基金委要求的情況。

  自然科學基金委應當在驗收申請材料審核通過之日起90日內組織專家完成驗收工作。

  第四十五條 驗收包括項目驗收和財務驗收兩部分。

  自由申請項目的驗收一般采取會議評審方式進行。自然科學基金委可以根據工作需要抽查部分項目進行現場驗收。

  部門推薦項目的驗收采取現場驗收方式進行。

  第四十六條 項目驗收以項目計劃書、年度進展報告、中期檢查報告、結題報告、驗收申請書、研究成果報告、儀器測試手冊、儀器技術指標測試報告和項目檔案為依據。

  具有下列情況之一的,不得通過項目驗收:

 ?。ㄒ唬┏晒蛘邇x器技術指標未達到任務指標的;

 ?。ǘ┧峁┑尿炇瘴募?、資料、數據不真實的;

 ?。ㄈ┢渌匀豢茖W基金委認為不得通過項目驗收的情況。

  第四十七條 財務驗收以項目計劃書中確定的資金預算、資金決算報告和第三方資金決算審計報告為依據。

  具有下列情況之一的,不得通過財務驗收,并按照國家有關規定處理:

 ?。ㄒ唬┚巿筇摷兕A算,套取國家財政資金;

 ?。ǘ┪磳Y金進行單獨核算;

 ?。ㄈ┙亓?、擠占、挪用資金;

 ?。ㄋ模┻`反規定轉撥、轉移資金;

 ?。ㄎ澹┨峁┨摷儇攧諘嬞Y料;

 ?。┢渌`反國家財經紀律的行為。

  第四十八條 驗收結論分為通過驗收和不通過驗收。項目驗收和財務驗收如有一項未通過,驗收結論為不通過驗收。

  第四十九條 自然科學基金委應當將驗收結論通知依托單位、項目負責人和部門推薦項目的項目組織部門。

  未通過驗收的項目,依托單位和項目負責人應當自收到驗收結論6個月內針對存在的問題做出一次性整改并按照本辦法第四十三條的要求再次提交驗收申請材料;自然科學基金委應當按照本辦法第四十四至四十七條的要求再次組織專家對項目進行驗收。

  驗收情況記入項目負責人和依托單位信譽檔案。

  第五十條 驗收結論為通過驗收的,自然科學基金委應當準予結題;整改后驗收結論仍為不通過驗收的,自然科學基金委應當作出終止項目實施的決定。自然科學基金委應當將準予結題或者終止項目實施的決定書面通知依托單位、項目負責人和部門推薦項目的項目組織部門。

第六章 成果管理和后評估

  第五十一條 依托單位應當按照項目計劃書確定的成果使用方案和目標,加強與使用儀器單位的聯系與合作,建立開放共享機制,提高科研儀器的使用效益和水平,推動項目成果轉化。

  第五十二條 部門推薦項目驗收通過后3年內,依托單位應當經項目組織部門向自然科學基金委提交科研儀器使用、成果轉化及開放共享情況報告。自然科學基金委根據需要組織專家對項目進行后評估。

  第五十三條 重大科研儀器項目研究形成的知識產權的歸屬、使用和管理,按照國家有關法律、法規執行。

  第五十四條 重大科研儀器項目取得的研究成果,應當按照自然科學基金委成果管理的有關規定注明得到國家自然科學基金資助。

第七章 附 則

  第五十五條 重大科研儀器項目評審、中期檢查、驗收和后評估,執行國家自然科學基金項目評審回避與保密的有關規定。

  第五十六條 本辦法自2019年1月1日起施行。

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