《民用航天技術領先研究項目管理實施細則》(科工一司〔2012〕361號)

第一章 總則


 第一條 為加強民用航天技術預先研究(以下簡稱民用航天預研)項目管理,規范管理行為,依據《國防科工局科研項目管理辦法》、《民用航天科研項目管理暫行辦法》等科研管理有關規定,制定本細則。


  第二條 本細則適用于由國家國防科技工業局(以下簡稱國防科工局)審批,全部或部分使用民用航天科研經費的技術預先研究項目。


  第三條 本細則所稱民用航天預研項目,包括開展新型運載火箭和衛星(含探測器)先期系統總體和分系統關鍵技術攻關、重點專業技術集成研究與試驗驗證、核心產品的工程化和產品化研究、專業技術產品成熟度驗證等。成果形式主要包括工程或原理樣機、試驗驗證平臺、技術方案報告以及知識產權等。


  第四條 民用航天預研項目管理遵循程序規范、監督有力、考核嚴密、注重實效的原則。


  第五條 民用航天預研項目管理過程包括指南編制與項目論證、立項與任務書審批、實施管理、驗收等。


  第六條 國防科工局負責民用航天預研項目指南編制、立項與任務書審批、年度計劃下達、監督組織實施、組織驗收等工作。


  國務院有關部門,中國科學院,省、自治區、直轄市國防科技工業管理部門,軍工集團公司,中國工程物理研究院,工業和信息化部直屬單位等(以下簡稱項目主管單位),承擔本部門(單位)民用航天預研項目管理職責,負責項目的論證與申報,提出年度計劃建議,組織實施,做好驗收準備,協助國防科工局開展指南編制等工作。


  項目主管單位所屬的承擔研究任務的單位(以下簡稱項目承研單位)是民用航天預研項目實施的責任主體,按要求負責開展具體科研工作。


  第七條 項目承研單位應具備企事業法人資格。多個單位聯合承擔科研項目,應明確牽頭責任單位。


  第八條 本細則所涉及的涉密民用航天預研項目管理按照國家及國防科工局有關保密管理規定執行。


  第二章 指南編制與項目論證


  第九條 國防科工局依據航天發展規劃,組織編制和發布民用航天預研項目指南。項目指南包括總體發展目標、發展思路、重點支持的領域和方向、重點項目等。


  第十條 項目主管單位根據項目指南組織所屬有關單位開展項目論證,編制項目建議書(格式見附件1),并上報國防科工局。


  第十一條 國防科工局負責組織項目建議書的形式審查工作。形式審查的主要內容包括:申報單位是否具備企業法人、保密認證等相應資質,申報內容是否符合指南要求,建議書編寫是否符合完整、規范等。不符合要求的項目建議書退回申報單位。


  第三章 立項與任務書審批


  第十二條 通過形式審查的項目,國防科工局委托咨詢評估機構開展立項評估工作。


  立項評估的主要內容包括:項目必要性,研究目標、研究內容、技術方案與研究經費等的合理性,成果應用前景評價等。


  第十三條 通過立項評估的項目,國防科工局根據評估意見,商財政部后審批項目建議書。批復中明確項目名稱、承研單位、研究目標、主要研究內容、研究周期和研究經費等。


  第十四條 項目主管單位依據國防科工局的立項批復,組織項目承研單位編制項目任務書(格式見附件2),并上報國防科工局。


  第十五條 國防科工局負責組織項目任務書形式審查和評審。任務書重點審查:項目具體技術方案、主要進度節點和階段目標要求、任務分工、研究經費細化測算、預期的研究成果(含知識產權)等。


  第十六條 根據任務書評審意見,對需要修改的項目任務書,在完成評審后1個月內,項目主管單位組織項目承研單位,完成項目任務書的修改完善工作并上報國防科工局。


  國防科工局審批項目任務書,批復中明確項目名稱、承研單位、研究目標、研究內容、技術方案、研究成果、研究周期、研究經費等,對多個單位聯合承擔的項目,明確任務分工和經費分配。


  第四章 實施管理


  第十七條 項目主管單位應于每年12月底前向國防科工局報送下一年度項目年度計劃建議(格式見附件3)。


  國防科工局對年度計劃建議進行審核,根據財政部下達的預算,審批下達項目年度計劃。


  第十八條 項目主管單位應根據立項批復、項目任務書批復、年度計劃等有關規定,指導、督促項目承研單位按計劃完成科研任務,及時協調處理相關問題,重大事項及時報國防科工局協調處理。


  第十九條 項目主管單位應組織項目承研單位,于每年6月底前將上半年項目進展信息表(格式見附件4)、每年11月底前將項目年度執行情況報告(格式見附件5)報送國防科工局。


  國防科工局采取抽查、現場檢查、自查等多種方式,對項目進展、預算執行情況和經費使用情況進行監督和檢查。


  第二十條 對研究周期3年以上(含3年)的項目,國防科工局將在項目執行過程開展中期評估。


  項目主管單位在項目執行期中期,組織項目承研單位,編制中期工作總結報告和中期技術總結報告(內容要求見附件6、附件7)并上報國防科工局。


  國防科工局依據項目任務書批復、年度計劃等文件,組織對項目實施情況進行中期評估,評估情況將視情通報。


  第二十一條 項目實施過程中,項目主管單位及項目承研單位不得擅自調整批復內容,出現以下情況之一的,應按程序向國防科工局報送調整申請報告(格式見附件8),由國防科工局研究審批。


  (一)改變研究目標、主要研究內容或主要技術指標;


  (二)增加中央財政科研經費或提高中央財政科研經費比例;


  (三)主要承研單位發生變更;


  (四)研究周期預計需要延長6個月以上;


  (五)國家規定的其他情況。


  第二十二條 項目實施過程中發生以下情況之一的,項目主管單位應及時報國防科工局申請終止項目。


  (一)因技術發展或市場需求發生重大變化,在研項目已失去研究意義;


  (二)由于時間推移,技術、經濟指標低于國內已有水平;


  (三)技術方案和技術指標無法達到預期目標,并無有效解決辦法;


  (四)科研經費或配套的技術引進、技術改造、基本建設計劃無法落實;


  (五)項目承研單位的負責人或技術骨干發生重大變更,致使項目無法按計劃繼續執行;


  (六)因不可抗拒因素致使項目無法按計劃繼續執行。


  第二十三條 項目實施過程中發生以下情況之一的,國防科工局可以作出撤銷項目的決定。


  (一)已列入國家其他科研計劃,屬重復申報;


  (二)挪用中央財政經費;


  (三)組織管理不力,嚴重影響項目順利實施或發生重大失泄密事件;


  (四)監督檢查過程中發現重大違規違紀行為;


  (五)弄虛作假,未在項目承諾書中如實說明情況;


  (六)連續2年不能按年度計劃要求完成研究任務;


  (七)國家規定的其他情況。


  第二十四條 被終止和撤銷的項目,國防科工局會同有關部門停止安排計劃科研經費。項目主管單位應組織項目承研單位在1個月內完成項目研究工作總結和財務決算,連同固定資產購置情況一并報國防科工局核批,科研項目剩余的中央財政科研經費全部上繳財政部。


  第五章 驗收


  第二十五條 項目主管單位在每年10月底前,向國防科工局報送下年度驗收計劃建議。


  國防科工局根據批復的研究周期,結合項目進展情況和項目主管單位報送的下年度驗收計劃建議,編制下達年度審計計劃和驗收計劃。


  第二十六條 國防科工局負責項目審計管理,直接或委托局屬有關事業單位等開展審計。


  第二十七條 項目主管單位應在批準的項目研究周期內完成項目任務,并在項目完成后組織項目承研單位編制項目驗收申請報告(格式見附件9),上報國防科工局。


  申請驗收的項目應具備以下條件:


  (一)完成批復的各項內容;


  (二)完成項目財務決算審計,有明確的審計結論;


  (三)研究成果包含實物或軟件的,要完成相關測試,有測試報告和測試結論;


  (四)按檔案部門規定完成歸檔資料編寫,形成完整的驗收材料。


  第二十八條 國防科工局收到驗收申請后,直接或委托組織項目驗收。


  驗收依據包括:項目任務書批復、年度計劃、財務決算審計報告,以及其他相關材料。


  驗收內容包括:項目任務書批復的研究內容完成情況、研究目標和技術指標實現情況、經費使用情況及財務決算審計問題整改情況、研究成果試用(使用)及應用情況、研究成果的意義和水平、知識產權和成果轉化情況等。


  第二十九條 對通過驗收的項目,國防科工局按程序辦理驗收批復。對未通過驗收的項目,項目主管單位組織項目承研單位限期完成整改工作,重新向國防科工局申請驗收。


  第三十條 對委托驗收的科研項目,受托單位應在驗收工作完成后20個工作日內,將驗收意見報國防科工局備案同意后辦理驗收批復。


  第三十一條 民用航天預研項目產生的科技成果,依照科學技術保密、科技成果登記、知識產品保護,技術合同認定登記、科學技術獎勵等有關規定進行管理。


  第六章 罰則


 第三十二條 項目主管單位在民用航天預研項目實施過程中,發生項目計劃嚴重脫離計劃預期、未通過驗收、重大調整事項未按規定程序及時報批、重大質量和安全事故、重大失泄密事件以及違反經費使用、財務和審計制度等重大管理問題,國防科工局將予以通報,并按國家有關規定處理。


  第三十三條 項目主管單位與承研單位拒不執行國防科工局作出的處理決定,在徹底整改前,國防科工局將不再受理其科研項目申報。


  第七章 附則


  第三十四條 本細則自印發之日起施行。


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