《核能開發科研項目事前立項事后補助管理實施細則》(科工二司〔2017〕1542號)

 第一章 總 則


  第一條 為規范核能開發科研項目事前立項事后補助管理機制實施工作,切實發揮中央財政資金的引導作用,促進自主創新,提高投資效益,明確要求、規范程序,依據《國防科技工業科研項目后補助管理暫行辦法》(財防〔2016249)、《核能開發科研項目管理辦法》(科工二司〔2010592)等有關規定,制定本細則。

  第二條 本細則所稱事前立項事后補助(以下簡稱后補助)是指符合條件的有關單位,根據國防科工局發布的《核能開發科研項目申報指南》(以下簡稱項目指南),結合發展需求提出項目申請、先行投入和組織研制,取得研制成果并通過驗收后,由中央財政按照程序給予相應資金補助的科研資助方式。
  第三條 后補助主要面向核能開發科研中,國撥經費投入不超過2000萬元、研究周期不超過3年、技術成熟度高,且具有量化考核指標的科研項目。
  同一項目原則上由一家單位承擔,當出現多家單位競爭申報,且研究方法和技術路線不同、難以判斷優劣時,可同時擇優由兩家單位承擔研究任務。
  第四條 后補助項目管理遵循有限范圍、簡化管理、嚴格考核、重視實效的原則。
  第五條 國防科工局負責后補助項目的指南發布、立項審批、項目驗收、監督檢查、預算編報等工作。
  國務院有關部門,有關科研機構、省、自治區、直轄市國防科技工業管理部門,中央管理企業[以下簡稱項目主管部門(單位)],負責組織所屬單位或所在行政區域內地方單位項目的論證和申報、組織實施過程管理、驗收準備等工作。
  工業和信息化部所屬高校及有關單位直接向國防科工局申報。
  項目主管部門(單位)所屬的承研單位(以下簡稱項目承研單位)作為項目實施責任主體,負責按要求開展具體科研工作。


第二章 申報與審批

  第六條 國防科工局根據核能開發規劃發布項目指南,其中符合后補助管理的核能共性技術研究和核能產品及其專用工程技術研究開發項目,可納入后補助實施范圍,在項目指南中予以明確,并提出擬達到的目標要求和考核指標。
  第七條 項目主管部門(單位)根據項目指南,組織相關申請單位開展項目建議書(格式見附件1)的論證編制工作,并按要求報送國防科工局。項目申請單位應當符合以下條件:
()項目申請單位具有一定資金實力,能夠籌措項目研發所需費用,能夠自行承擔項目研發失敗的風險。
()所申報項目具備一定的研發基礎和條件,且未接受國家財政資金支持。
  第八條 項目建議書重點論證項目的必要性、研究目標、主要考核指標、預期成果及應用成效、技術方案、驗收方式方法、項目概算及研究基礎和條件等內容。
()考核指標應具體量化、可操作,涵蓋相關技術指標和功能性指標,能夠體現項目關鍵需求。
()預期成果及應用成效要向解決核能產品研制生產實際問題聚焦,重點反映成果應用的產品效益,產業效益和技術效益。
()項目概算要根據實際需求編制,應真實反映項目組織實施過程中發生的與研發活動直接相關的各項費用。
()研究基礎和條件,應包括能夠證明項目承研單位資金實力的支撐材料等。
  第九條 后補助項目的立項審批程序如下:
()形式審查。國防科工局對項目建議書進行形式審查,主要審查科研項目是否符合核能開發規劃與項目指南要求、項目申請單位的資格要求和項目建議書的完整性等。不符合要求的項目建議書退回項目申請單位。
()委托評估。國防科工局對通過形式審查的項目建議書,委托中介機構咨詢評估,重點評審項目的必要性、研究方案可行性、目標指標和成果要求、研究周期、項目概算等,并將評估意見反饋項目主管部門(單位)。
()批復。國防科工局根據評估意見,采取公正、擇優方式審批項目建議書。批復時要求明確項目的研究目標、主要研究內容、技術考核指標及成果形式、主要研究任務分工、項目概算及后補助方案、研究周期等重點內容。
  項目立項后,國防科工局不再審批項目任務書。立項批復是項目執行、項目驗收和補助資金撥付、監督檢查的依據。
  對于項目指南中未納入實施后補助范圍的項目,當出現多家競爭申請并符合后補助支持方式的,擇優批復兩家承研單位實施后補助管理。
  同時由兩家單位承擔研究任務的項目,按照統一的概算經費、后補助方案、實施周期后予以批復。每家單位財政補助經費不得超過中介機構或專家評審確認投資的80%。


第三章 組織實施

第十條 項目立項批復后,項目主管部門(單位)根據國防科工局立項批復文件組織項目承研單位開展項目實施和管理工作。
  第十一條 除不可抗力因素外,后補助項目不得進行研究周期、成果目標、考核指標、概算經費等內容的調整。
  第十二條 項目實施過程中發生以下情況,項目主管部門(單位)應及時組織項目承研單位報國防科工局審批終止:
()因技術發展或實際需求發生重大變化,科研項目已失去研究開發意義。
()技術方案和技術指標無法達到預期目標,并無有效解決辦法。
()項目負責人或技術骨干發生重大變更,致使項目無法按計劃繼續進行。
  第十三條 項目實施過程中發現以下情況,國防科工局可直接作出撤銷項目的決定:
()已列入其他科研計劃,重復申報。
()組織管理不力,發生重大失泄密事件。
()監督檢查中發現有重大違規違紀行為。
()出現第十二條所列情況,項目主管單位未及時提出終止申請。
()國家規定的其他情況。


第四章 項目驗收


  第十四條 國防科工局根據批復的項目研究周期,編制下達年度驗收計劃,明確驗收組織部門(單位)和驗收時間等。
  第十五條 項目主管部門(單位)根據國防科工局下達的年度驗收計劃,組織承研單位編制驗收申請報告(格式見附件2),并報國防科工局申請驗收。逾期未提交驗收申請的項目,按終止處理。
  對于已提前完成研究工作但未列入驗收計劃的項目,項目主管部門(單位)可直接組織承研單位向國防科工局提出驗收申請。
  項目申請驗收報告應包括研究內容完成情況、主要考核指標情況、科研成果及知識產權產出情況、科研成果應用情況、產品(產業)效益和技術效益情況等方面的內容。
  后補助項目不再進行財務驗收。
  第十六條 項目申請驗收必須同時具備以下條件:
()完成批復的各項內容;
()達到了批復的考核指標和研究目標;
()按規定完成歸檔資料編寫,并已按要求提交技術總結報告。
  第十七條 項目驗收重點審查以下內容:
()批復研究內容完成情況。
()研究目標、考核指標實現情況。
()研究成果試用(使用)及應用情況。
()產業效益、技術效益及產品效益情況。
  第十八條 項目驗收采取專家評審方式,由項目主管部門(單位)組織完成項目預驗收。國防科工局成立驗收專家組,成員人數一般為不少于5人,由具有高級職稱的技術、經濟和管理專家組成。驗收專家組成員應從核能開發專家庫中遴選,并遵循回避原則,不得選用項目承研單位人員或其他可能影響公平公正驗收的其他人員。驗收專家組聽取項目承研單位的研究情況匯報,審核驗收申請報告等材料,進行質詢,形成項目驗收意見和驗收評定等次。
  第十九條 同時批復兩家單位承擔的項目,為確保項目驗收公平公正,由國防科工局組織成立同一驗收專家組。
  第二十條 項目驗收評價參照《軍工科研項目驗收評價暫行辦法》執行,參照驗收評價標準(見附件3)進行等次評定。評分達到總分值90%(90%)以上為“優秀”等次;評分達到總分值75%90%(75%)的為“良好”等次;評分在總分值60%75%(60%)的為“合格”等次;評分在總分值60%以下的為“不合格”等次。
  第二十一條 凡出現下列情況之一的,項目不得通過驗收:
()未完成批復的主要考核指標。
()關鍵研究成果缺失。
()驗收文件、資料或試驗測試數據等弄虛作假。
()驗收中發現應當予以終止或撤銷情形等其他嚴重問題。
  第二十二條 國防科工局將通過驗收的項目及其擬補助金額,在一定范圍內進行不少于5個工作日公示。對于公示結束無異議的,或者異議處理結論不影響批復的,國防科工局予以批復。
  提出異議的單位或個人應當表明真實身份,并提供書面異議材料。個人提出異議的,應當在書面異議材料上簽署真實姓名;以單位名義提出異議的,應當加蓋本單位公章。以匿名方式提出的意義一般不予受理。異議由國防科工局負責調查處理。


第五章 經費管理


  第二十三條 依據《國防科技工業科研經費管理暫行辦法》等有關規定和要求,承研單位編制項目建議書時提出項目經費概算需求。
  第二十四條 項目立項評審或評估應根據項目預算需求提出概算意見。
  第二十五條 國防科工局根據項目概算和后補助方案評審評估意見,確定項目概算數,并在立項批復時予以明確。項目批復概算數原則上不得超過立項評審評估建議數。
  第二十六條 項目后補助方案綜合項目概算和驗收評定等次制定。驗收評定等次達到“優秀”的,補助金額原則上按照項目后補助方案足額撥付;驗收評定等次達到“良好”的,補助金額為后補助方案的80%;驗收評定等次達到“合格”的,補助金額為后補助方案的50%;驗收評定等次為“不合格”的,不予補助。
  終止、撤銷均不給予經費補助。
  第二十七條 項目通過驗收后,國防科工局按照立項批復的后補助方案,提出后補助預算安排建議。財政部批復年度預算后,資金按照財政國庫集中支付管理有關規定支付。經核定撥付的后補助資金,由項目承研單位統籌安排使用。


第六章 監督檢查


  第二十八條 項目主管部門(單位)、項目承研單位應當接受財政、審計以及國防科工局對其項目申報情況、成果驗收情況等的檢查和監督。
()項目主管部門(單位)監督管理不力,所屬項目承研單位不良信用記錄累計達到兩次以上的,國防科工局對項目主管(部門)單位給予通報,同時視情調減其下一年核能開發科研項目年度預算;情節惡劣、拒不整改的,暫停受理其核能開發科研項目申報。
()項目承研單位存在弄虛作假、偽造成果、重復申報立項、以不當方式唆使用戶或第三方檢測機構出具虛假評價或檢測報告,騙取財政資金的,視情節輕重,給予通報、記入不良信用記錄等處理措施;已經獲得后補助經費的,應當予以追回。
  項目承研單位有不良信用記錄的,國防科工局將在1年內暫停受理其核能開發科研項目申報;不良信用記錄累計達到兩次的,將在3年內暫停受理其核能開發科研項目申報。
  第二十九條 中介機構在項目管理中存在弄虛作假等違規行為的,國防科工局可宣布其出具的相關結果無效,并視情節輕重,給予通報、記入不良信用記錄等處理措施,在其完成整改之前,不再委托其承擔相關業務。
  第三十條 專家、項目負責人、項目管理工作人員,在項目申報、評審、驗收及經費管理過程中,違反規定程序或濫用職權、徇私舞弊,給國家利益造成損害的,視情節輕重,通報有關情況、記入不良信用記錄,或由其所在單位給予行政處分。對涉事專家,取消其專家資格并從核能開發科研專家庫中除名。對項目負責人,有不良信用記錄的,在3年內暫停受理其核能開發科研項目申報;不良信用記錄累計達到2次的,不再受理其核能開發科研項目申報。
  第三十一條 對在監督檢查中發現的有關單位和個人違規情節嚴重涉嫌犯罪的,依法移交司法機關處理。


第七章 附則


  第三十二條 項目保密管理按照國家有關法律法規執行。
  第三十三條 本細則自印發之日起施行。


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